FTX事件时间线梳理

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简单整理了一下ftx的事件（多方信息汇总），不得不说整个事态发展真的是充满反转…

（未完待续，会持续更新…）

2017年:

  • SBF成立 加密货币量化交易服务公司Alameda Research

2019年：

  • SBF成立加密货币交易所FTX

2022年11月2日:

  • Coindesk发布了一篇文章，爆出 Alameda Research资产负债表中 公司的146亿美元资产中，有大约40%是FTX 自主发行的加密货币FTT及相关货币。

    资产负债表上的其他重要资产包括 33.7 亿美元的“持有的加密货币”和大量 Solana 区块链（Bankman-Fried 是 Solana 的早期投资者）的原生代币：2.92 亿美元的“解锁 SOL”、8.63 亿美元的“锁定 SOL”和 4100 万美元的“SOL 抵押品”。其他提到的代币还有 SRM（来自Bankman-Fried 共同创立的 Serum 去中心化交易所的代币）、MAPS、OXY 和 FIDA。

    而且能用来及时偿还债务现金及等价物只有1.34亿美元。（所以如果FTT下跌，将使Alameda Research的74亿贷款面临清算风险）

  • 同时，FTT 高度集中在少数持有人手中，其中FTX 持有了总发行量的 74%，币安持有了6.57%

2022年11月6日：

  • cz表示币安将出售全部 FTT（价值21亿美元左右）。FTT币价下跌

  • FTX CEO Caroline 喊话cz 尽管卖，公司愿意以22美元全部买回。FTT币价回升

2022年11月7日：

  • 链上数据显示，FTX流出了近6亿美元的资金。虽然偶尔出金速度慢，但依旧能顺利提币

  • SBF发文表示FTX 能处理所有出金，让大家不要担心。

  • cz发文暗讽和美国监管单位关系密切的SBF背地游说监管单位封杀同行

2022年11月8日：

  • SBF发文表示该公司当前有足够的资金应付所有客户的提领，强调FTX不会使用客户的资产进行投资、声称手上还有超10亿美元的现金

  • FTT 币价跌破Caroline 于6号发文提到的 $22价格，加上当日上午不时有提币速度减慢的消息，市场恐慌情绪加剧，币价加速暴跌（FTT价格一天跌去75%）

2022年11月9日：

  • cz发文回应SBF，说明币安与 FTX签署的是一份不具约束力的意向书，有打算完全收购FTX 并帮助弥补流动性紧缩，他们将在未来几天进行完整的尽调。

  • SBF已经将8号的那条关于不会动用客户钱进行投资的推文删除

  • FTX 币价上涨几小时后进一步暴跌 至2.5美元

2022年11月10日：

  • FTX 停止了所有用户提币（间接证明FTX 资金的确有问题——也的确有挪用用户的钱…）

  • 币安发文宣布无法执行收购

  • 巴哈马监管机构冻结了 FTX 和 Alameda资产，并暂停了FTX的注册

  • SBF 发推道歉，同时也强调此次事件并未波及分公司 FTX US

  • 在禁止用户提款的情况下，FTX 唯独开通了巴哈马的账户，超过 1 亿美元被释放给了巴哈马的大约 15,000 名客户。

2022年11月11日：

  • SBF 从 FTX、FTX US、Alameda Research 及其直接和间接拥有的子公司辞职

  • 曾处理过安然倒闭（美国历史上第七大破产案）的John J. Ray III 在11月11日凌晨被任命为FTX的CEO

  • 晚上11点 FTX 集团发布声明宣布在美国申请破产，连同破产的还有130多家附属公司…包括 FTX US…

  • FTX章宣布申请破产当天遭遇黑客攻击，资金外流总额6亿美金

  • 华尔街日报揭露 FTX原有160亿用户资产，他们挪用了100亿借给 Alameda做高风险投资，Alameda 没能及时在 FTX发生流动性危机时偿还这笔贷款，导致了 FTX的垮台

  • 路透社透露，至少有10-20亿美金的客户资金下落不明

  • 加密货币对冲基金 Galois Capital 表示其大约一半的资金（约4000万美金）被冻结在 FTX 中

2022年11月13日：

在FTX危机发酵时，有媒体称SBF可能也将遭到美国政府调查。但马斯克在推特上表示，SBF不会被调查，因为他是民主党的大金主。

2022年11月14日：

2022年11月16日：

  • Zhu Su 披露 Ryan Salame 通过 FTX 内幕交易个人套现约 10 亿美元

  • 一名 Vox 记者暴光了他与 SBF 的私人对话，内容展示出了 SBF 诸多谎言和令大众愤怒的观点

  • Genesis 旗下专注服务于机构客户群体的贷款部门 Genesis Global Capital 和 Gemini 的Earn 计划都暂停了赎回和新贷款发放服务

  • 据《华尔街日报》援引知情人士报道，加密借贷公司 BlockFi 正在准备可能的第 11 章破产保护申请，并计划裁员

  • 密借贷平台 Salt 业务受FTX倒闭影响，暂停了存款和取款业务

  • 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 FTX Australia 的金融服务牌照，直至 2023 年 5 月 15 日

  • 美国加密货币友好型银行 Signature Bank 表示，只与 FTX 有存款关系，且其与 FTX 及其相关公司的存款关系是截至 2022 年 11 月 14 日，不到银行存款总额的 0.1%，在数字资产领域的存款余额保持稳定

  • 在线投资平台 Bnk To The Future 宣布因加密借贷平台 Salt 对 FTX 的风险敞口而放弃对 Salt 的收购计划

  • 澳洲加密交易平台 Digital Surge受FTX倒闭影响，暂停了存款和取款业务

2022年11月17日：

  • Coinbase表示其在 FTX 上有 1500 万美元的存款，与 Alameda 与 FTX 无其他业务接触

  • 淡马锡发布声明，其共向 FTX、FTX US 投资约 2.75 亿美元。占投资组合净值 4030 亿新元的 0.09%，已决定全部减记。且「目前没有直接接触加密货币」。

  • 孙宇晨发推称火币对 FTX、Genesis 无风险敞口，与新火科技没有关系

  • 新火科技发推回应：子公司 Hbit 在 FTX 上有一定资金敞口，在 Genesis 无资金敞口

  • FTX 新任首席执行官 John J. Ray III 在提交的法庭文件中详述了 FTX 一系列管理失误，其中包括：FTX 内部控制和记录保存不当，该公司的经审计的财务报表不应该被信任，顾问们正在努力自下而上地为 FTX 实体重建资产负债表。截至当天FTX 重组顾问在 FTX 离线冷钱包中找到约 7.4 亿美元加密货币，公司资金被用于购买员工房产； Alameda Research 在 FTX 自动清算协议的某些方面获得了「秘密豁免」， Alameda 在 FTX 上进行高风险杠杆交易具有优势。

2022年11月18日：

  • FTX Trading 将于 11 月 22 日在特拉华州破产法院举行听证会

  • 根据周四向美国特拉华州破产法院提交的文件，FTX Ventures 将其资金分散在 Clifton Bay Investments LLC、FTX Ventures Ltd、Island Bay Ventures Inc 和一些潜在的附属公司。在这些集团中，Clifton Bay Investments 和 FTX Ventures 是唯一编制季度财务报表的实体。

  • 乌拉圭支付平台 DLocal 发布的三季度财报，该公司 560 万美元存款困于 FTX 中

  • 加密货币借贷平台 Vauld 约有价值 1000 万美元的资产困于 FTX 中

  • Tiger Global 在减记 FTX 投资后试图为新基金筹集 60 亿美元资金

  • 据提交给特拉华州破产法庭的文件显示，区块链分析公司 Chainalysis、会计师事务所德勤和普华永道、支付提供商 Stripe 以及一些律师事务所 已确认为 FTX 债权人。

  • 加密货币投资公司 Nickel Digital 在 FTX 上持有 1200 万美元资产

  • 加拿大安大略省教师退休基金（Ontario Teachers' Pension Plan）将于年底全数减计对 FTX 的 9500 万美元投资，占该基金总资产净值的比例不到 0.05%

2022年11月19日：

  • Genesis Block 在 FTX 上持有超 5000 万美元资产无法取出，并导致其将关闭场外交易业务。

2022年11月21日：

  • 澳大利亚 Co Cordis 合伙人、破产律师 Stephen Earel 表示债权人从 FTX 破产清算中获得资金或需数年甚至数十年时间

2022年11月22日：

据福布斯援引破产法院相关动议报道，2022 年之前 Alameda Research 和 FTX 自成立以来的净亏损高达 37 亿美元

2022年11月24日：

  • 土耳其财政部将没收 FTX 前首席执行官 SBF 的资产（含附属公司的资产），并由金融犯罪调查委员会（MASAK）对其涉嫌欺诈展开调查。

  • FTX 要求法院同意让加密托管公司 BitGo 在破产期间保护其约 7.4 亿美元加密资产，并已在黑客转走约 3.8 亿美元后一天（11 月 16 日）与 BitGo 签署了托管服务协议，以保存在冷钱包中。

  • 知情人士透露：FTX 和 SBF 使用与纽约时报关系密切的 M Group 作为公关代理

2022年11月28日:

  • BlockFi 已连同八家附属机构在新泽西法院申请破产保护

2022年12月3日：

  • 纽约州共同退休基金（New York State Common Retirement Fund）和俄亥俄州教师退休系统（State Teachers Retirement System of Ohio）披露通过私募股权和风险投资公司 Thoma Bravo 投资了 FTX。

2022年12月4日：

  • SBF 接受采访时表示，客户存入 Alameda 的资金可能在 FTX 上进行了重复计算。（ FTX 成立早期，客户将资金存入 Alameda 账户并记录在客户 FTX 的账户上，之后这些客户的习惯并未改变，可能会导致该笔资金即作为 FTX 上的客户资金，也作为 Alameda 的头寸，使得双方额资产负债表存在巨大漏洞。）

2022年12月13日：

  • SBF 被巴哈马皇家警察于首都拿骚逮捕（本计划于明天参加众议院金融服务委员会主席就FTX崩盘而召开的听证会）

  • 巴哈马司法部长办公室指出：该国是在收到了美国有关部门对 SBF 正式发起刑事诉讼的通知之后，才按照两国司法合作条文对 SBF 发起的抓捕。巴方还表示，美国司法部希望尽快引渡 SBF，而该国也会全力配合。

  • SBF在巴哈马法庭听证会上表示他不会放弃反对引渡到美国的权利。 SBF 律师要求以25万美元的保释金对其进行保释，并提出佩戴脚踝追踪器的请求，被巴哈马地方法官驳回其保释申请。

  • SBF 被关押至狐山监狱（Fox Hill）

  • 法官Joyann Ferguson-Pratt下令于明年美国东部时间2023年2月8日上午10:00 举行引渡听证会。（由于SBF被认为有潜逃风险，他将至少被关押至明年2月8日）还将在 2023 年 1 月 17 日的听证会上再次尝试保释。

2022年12月14日：

  • FTX 的新执行长兼重组官 John Ray III 出席了SBF本该线上出席的听证会。并在会中明确了以下几件事情：

John Ray III:「 首先，FTX.com 的客户资产与 Alameda 交易平台的资产混合在一起。

其次，Alameda 利用客户资金从事保证金交易，使客户资金遭受巨额损失。

第三，FTX 集团从 2021 年到 2022 大规模的「收购」，期间花费了 50 亿美元来收购和投资许多公司。其中许多（被收购的公司）可能只值他们支付的一小部分。

第四，（FTX）内部人士得到的资金和贷款超过 15 亿美元。

第五，Alameda 的商业模式是做市商，需要将资金部署到各种第三方交易所，这本身就不安全。」

  • SBF遭到美国司法部、证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）的一系列指控：2项电汇欺诈阴谋、2项电汇欺诈、1项洗钱（每项最高20年），以及1项商品欺诈、证券欺诈和违反竞选财务规定（最高5年）。如果所有八项罪名成立，SBF将面临最高115年的监禁。

2022年12月17日：

  • 美国民主党三个主要的竞选团体均表示正准备归还从此前 SBF 处收到的超 110 万美元政治捐款

2022年12月19日：

  • SBF 推翻了反对引渡到美国的决定，转而选择面对欺诈指控，但他在当地的律师Jerone Roberts在同一场听证会上说对此毫不知情。最终，诉讼被推迟，SBF被命令返回监狱。当天晚些时候，Roberts告诉当地媒体，SBF不会反对引渡，本周可能会再次出庭。

2022年12月20日：

  • SBF 签署了开始引渡程序的必要文件。他将于当地时间周三上午出庭，巴哈马代理惩教专员 Doan Cleare 证实 SBF 将在本周的第三次法庭听证会后（同天）乘坐联邦飞机飞往美国。如果 SBF 的引渡继续进行，他的案件将在纽约南区的联邦法院审理。

  • 在巴哈马的保释被拒绝后，SBF可能会在美国境内申请一次保释。

2022年12月21日：

  • SBF于巴哈马时间 12 月 21 日 18:30（北京时间 12 月 22 日 7:30）抵达巴哈马私人机场，准备引渡至美国。

2022年12月22日：

  • SBF 落地美国纽约州韦斯特切斯特（Westchester）。此外 The Block 报道称，美国纽约南区检察官 Damian Williams 表示，SBF 已被 FBI 拘留。

  • 据《纽约时报》报道，Alameda Research 前首席执行官 Caroline Ellison 和 FTX 联合创始人 Gary Wang 已对联邦刑事欺诈指控认罪，分别面临最高110年和50年刑期。并在针对 SBF 的联邦刑事案件中进行合作。

  • 另据《华盛顿邮报》报道，Caroline Ellison 和 Gary Wang 已于周一以 25 万美元的保释金获释。据悉，如果检方认为两人对案件有帮助且不违反约定，有望建议从轻处罚（转为污点证人）。

2022年12月23日：

  • 纽约法官Gabriel W. Gorenstein 批准 SBF 以2.5亿美元保释 并通知 SBF 下次出庭时间为2023年1月3日。SBF 已回到父母家中。

    此保释金协议实则是一项“出庭保证书”，承诺在等待审判期间遵守特定限制，并在时机成熟时出庭。

    据一位不愿透露姓名的法律专家分析，按照美国法律，“担保”不需要预付，也不需要安排保释金，只是一份基于被告在需要时出庭的书面承诺。因此只要有人担保，SBF就可以被释放，这意味着SBF“跳过”了真正的保释流程。但是，如果SBF没有遵守规定，或者没有出庭受审，那么将会触发保证金支付（而清算的第一项抵押品就是SBF父母在帕洛阿尔托的房产）

    因此，2.5亿美元算是向美国法院提交的出庭保证金，并且由四个人担保，其中至少一人不是SBF的家庭成员。然而本文撰写时，在这份“担保的保证金协议”上只有两个人签字，分别是SBF的爸爸Allan Joseph Bankman和他妈妈Barbara Fried。另外两个拥有“可观”资产的人也需要在1月5日前在这份担保上签字。

    另据彭博社消息，2.5亿美元的超额保释金更多是为逃避保释，而造成严重财务后果的一种手段，而且通常只需要支付10%左右的资产来支持这个保释，所以实际上只需要大概2500万美元的资金支持。

  • 保释要求包括不得进行超过 1,000 美元的金融交易，不能开设新的信贷额度，除了锻炼外不能离开家，并且必须接受药物滥用和心理健康治疗。

（流出的一份关于SBF 保释金协议截图）

… to be continued…

以上仅个人学习整理，不作为投资建议。欢迎大家DYOR的同时，踊跃讨论～

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